短信预约提醒成功
推荐：2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为
证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。
建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第70条进行处罚：
(1)未经许可擅自开展介绍业务；
(2)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割；
(4)收付、存取或者划转期货保证金；
(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保；
(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
(7)代客户下达交易指令；
(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
目前，2020年证券从业资格考试报名时间尚未确定，考生可填写 免费预约短信提醒，我们会在2020年证券从业资格报名开始前提醒广大考生准备报名，此服务免费哦。
以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为，虽然现在报名时间暂未得知，不过正是备考的好时机，如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。