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证券从业资格《证券市场基本法律法规》资产管理业务违反有关规定的法律责任
证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定不适当人选等行政监管措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。
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