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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定

环球网校·2020-05-20 17:16:25浏览34 收藏13
摘要 2020年证券从业资格考试报名时间延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,今日环球网校为继续大家整理“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定”相关内容,具体内容如下:

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定

1.控制运作风险——自营业务必须以证券公司自身名义,通过自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,严禁将自营账户借给他人使用,严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,自营账户,应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.确定运作原则——应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

3.建立运作流程——建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、组合制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。

4.专人负责清算——由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

5.证券公司自营业务投资决策机制的一般规定

进一步端正投资理念,增强守法意识,严格控制投资风险。

(1)不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;

(2)不得以他人名义开立自营账户;

(3)不得使用非自营席位从事证券自营业务;

(4)不得超比例持仓或操纵市场。

中国证监会将会同中国证券业协会,对自营业务进行定期或不定期的检查。

目前,2020年证券从业资格考试报名时间尚未确定,考生可填写 免费预约短信提醒,我们会在2020年证券从业资格报名开始前提醒广大考生准备报名,此服务免费哦。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定,虽然现在报名时间暂未得知,不过正是备考的好时机,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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