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证券从业资格《证券市场基本法律法规》观察名单
证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
进入时点：证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点(较早者)，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。
当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份—定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限制名单。
温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。
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