证券从业考试法律法规

证券从业考试法律法规

涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。

第一章：证券市场基本法律法规

重要考点举例：公司的种类；有限责任公司股权转让相关规定；证券发行与交易活动禁止行为；公开发行证券的规定；内幕交易行为；股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。证券从业资格考试指南

第二章：证券从业人员管理

重要考点举例：证券业从业人员执业行为准则；证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定；销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

第三章：证券公司业务规范

重要考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止。

第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任

重要考点举例：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，根据往年规律，报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒您2022年证券从业资格考试报名时间。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

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