证券从业人员执业注册

证券从业人员执业注册

一、注册条件

1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)规定的科目(或科目组合)考试。

2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件；同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

二、管理分工

1、机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。机构指定专人(资格管理员)登录协会从业人员管理平台，日常更新及维护本机构的执业注册信息，保证注册信息真实、准确、完整；申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。

2、中国证券业协会(以下简称协会)对执业注册实行形式审核，只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。

3、协会根据情况对各机构的执业注册工作开展抽查或者检查，并依据自律规则实施自律管理。

三、纪律要求

1、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

2、机构未及时、准确、完整更新和维护本机构相关信息的，协会将依据自律规则暂停其执业注册申请。

3、机构提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会视情节轻重，对该机构采取自律管理措施或纪律处分，并记入诚信档案。

4、申请注册人员执业注册申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予注册；已取得证书的，协会注销其执业证书，并记入诚信档案。

申请注册人员有上述情形的，协会自作出不予注册决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请注册人员的执业注册申请。

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，目前距离本次考试还有很长的一段时间，为了防止考生错过考试，环球网校提供 免费预约短信提醒，届时会及时通知2022年证券从业资格考试报名时间，请提前预约。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

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