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证券从业资格证的发证单位是中国证券业协会。证券从业资格证是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试,由中国证券业协会颁发。当考生顺利通过证券从业资格考试后,由所在的证券机构向证券业协会提出注册申请,批复后即可获得执业编号和执业证书。
证券从业资格证的申请时间及申请岗位没有限制,只要是取得从业资格合格证明的人员,都可以在任何时间进行申请。根据申请的条件不同,证券从业资格证有三种可以申请的岗位,即一般的证券业务、证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务。其中,一般证券业务的包含范围最大。
证券从业资格证书的种类分为一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。
自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。因此,证券从业资格证书目前仅作为从业人员专业能力的衡量标准,并不是必需的资格证书。
综上所述,证券从业资格证的发证单位是中国证券业协会。申请证券从业资格证的人员需要通过证券从业资格考试,并由所在的证券机构向证券业协会提出注册申请。根据申请条件和岗位要求的不同,证券从业资格证书分为多个种类。
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