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第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1．证券经纪业务的特点有（）
A．业务对象的同一性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
5．获取佣金的盈利性
2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函
D．配股说明书
E．配股承销协议书
3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
A．收益性
B．信誉高
C．流动性好
D．流通规模大
4．在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
5．证券结算包括（）
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
7．证券经纪商有（）作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户融资融券
D．提供咨询服务
5．稳定证券市场
8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
9．我国禁止将回购资金用于（）
A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资
10．证券的柜台自营买卖（）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
11．下列哪些情形属交易差错风险（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
12．证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
13．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。
A．净额清算原则
B．差额清算原则
C．钱货两清原则
D．款券两讫原则
14．禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。
A．租债券
B．借债券
C．租股票
D．借股票
15．（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
A．具有不低于2000万元人民币的净资本
B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D．具有不低于1000万元人民币的净资产
E．具有不低于1000万元人民币的净资本
16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
17．上市公司应将年度报告备置于（）。
A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．以上皆是
18．证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
19．一笔回购交易涉及（）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．二次交易契约行为
D．一次交易契约行为
20．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。
A．派息款
B．交易经手费
C．印花税
D．配股扣款
21．下述（）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22．我国目前的证券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动
E．按规定转让交易席位
24．现行的证券交易竞价方式有（）。
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
5．代客户保密
26．下面的（）属于证券交易。
A．房屋交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
5．股票交易
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其他条件
30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
31．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者
32．发行日交收方式适用于（）。
A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
A．金融期货
B．金融期权
C．股票
D．债券
E．存托凭证
35．年度报告中的财务报告包括：（）。
A．比较式资产负债表
B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表
D．会计报表附注
E．审计意见
36．股权与债权过户的种类有（）。
A．交易性过户
B．同一账户明细账转户
C．非交易性过户
D．账户挂失转户
37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。
A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
38．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
5．涉及发行人的重大诉讼事项
39．在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
41．三级清算模式包含（）。
A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者
42．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
43．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制
44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。
A．警告
B．罚款
C．通报
D．暂停参加场内交易
E．取消会员资格
45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务
46．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。
A．制度建设
B．内部监查
C．行业检查
D．岗位责任制
47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
49．证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．行业检查
50．证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的同一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
A．本人工作证
B．本人居民身份证
C．股票帐户卡
D．资金帐户卡
52．目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
53．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
54．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有者
C．融资者
D．资金需求者
55．证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。
A．吞吐量大
B．流动性强
C．高收益
D．高风险
56．系统性风险一般包括（）
A．利率风险
B．购买力风险
C．政治风险
D．信用风险
57．证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
A．公开
B．充分
C．公平
D．公正
5．及时
59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）
A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B．公司法定代表人
C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D．公司股票上市地、股票简称、股票代码
E．公司法定中、英文名称及缩写
60．证券交易的特征主要表现为证券的（）。
A．流动性
B．投资性
C．收益性
D．风险性
E．安全性
第二部分：多选题
（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC
（5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD
（9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD
（13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB
（17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD
（21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD
（25）ABCE （26）BDE （27）AC （28）ACD
（29）ABCD （30）AC （31）ABD （32）BC
（33）AB （34）ABE （35）ABCDE （36）ACD
（37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD
（41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE
（45）ABDE （46）ABC （47）ACD （48）BCD
（49）ABC （50）BCD （51）BCD （52）BCD
（53）ABCD （54）BCD （55）ABCD （56）ABC
（57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD