证券交易复习资料：证券经纪业务(五)

　　第五节特别交易规定和交易事项

　　本节主要内容

　　一、大宗交易

　　二、回转交易

　　三、特别处理

　　四、中小企业板块的特别规定

　　五、开盘价收盘价、除权除息事项

　　六、固定收益证券综合电子平台

　　一、大宗交易

　　1、上交所和深交所接受大宗交易申报的时间

　　上海：9：30——11：30，13：00——15：30，在15：00前处于停牌的股票不接受大宗交易申报

　　深圳：9：15——11：30，13：00——15：30，全天处于停牌的股票不接受大宗交易申报

　　15：00——15：30主机对成交申报进行成交确认

　　2、大宗交易的申报价格?

　　有涨跌幅度限制的股票，由双方在涨跌幅度限制范围内确定

　　无涨跌幅度限制的证券，在前收盘价的上下30%或者在当日最高、最低价之间自行协商确定

　　3、大宗交易不纳入指数，成交量计入当天成交总量

　　二、回转交易

　　1、什么是回转交易

　　投资者买入证券，确认成交后，在交收前卖出

　　2、我国的回转交易制度包括

　　债券和权证实行T+0回转交易，当日买当日卖;B股实行T+1回转交易，当日买第二日卖

　　三、特别处理

　　(一)退市风险警示*st

　　1、措施包括(1)加*st，(2)涨跌幅度5%

　　2、在下列情形下，实行退市风险警示

　　(1)连续两年亏损

　　(2)对财务报进行追溯调整，导致连续2年亏损

　　(3)财务虚假，被证监会责令改正，股票停牌2个月

　　(4)没有按期公布年报和半年报，股票停牌2个月

　　(5)股票处于恢复上市至首个会计年报期间

　　(6)要约收购

　　(7)公司破产

　　(二)特别处理st

　　四、中小企业板块的特别规定

　　五、开盘价收盘价、除权除息事项

　　1、开盘价，通过集合竞价产生，不能通过集合竞价产生的以连续竞价产生。集合竞价产生开盘价后，未成交的申报进入连续竞价

　　2、上交所一当日最后一笔交易之前的1分钟内所有交易的成交量加权平均产生收盘价。

　　3、深交所通过集合竞价产生开盘价，不能通过集合竞价产生的，通过加权平均产生

　　4、当日无成交的证券，利用前收盘价作为收盘价

　　六、固定收益证券综合电子平台(新增内容)

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