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2012证券从业<证券交易>辅导:证券交易概述(1)

|0·2012-08-07 10:19:04浏览0 收藏0

2012证券从业<证券交易>辅导:证券交易概述(1)

  第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

  一、证券交易的概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征

  1.证券交易的概念

  ▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

  ▲证券交易与证券发行的关系:

  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

  2.证券交易的特征

  ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

  (二)我国证券交易市场发展历程

  (三)证券交易的原则

  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。

  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。

  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。

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