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本章主要考点
1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。
2.掌握证券经纪关系的确立过程。
3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。
4.掌握开立交易结算资金账户的要求。
5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
11.熟悉证券经纪业务的风险种类。
12.熟悉经纪业务的风险防范措施。
13.熟悉经纪业务监管的一般要求。
14.熟悉经纪业务中的禁止行为。
15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
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