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第二章 证券交易程序
本章主要考点
1.熟悉证券交易的基本程序。
2.掌握证券账户的种类。
3.掌握开立证券账户的基本原则和要求。
4.熟悉证券托管和证券存管的概念。
5.掌握我国证券托管制度的内容。
6.熟悉证券委托的形式。
7.掌握委托指令的内容。
8.掌握委托受理的手续和过程。
9.掌握委托执行的申报原则和申报方式。
10.熟悉委托指令撤销的条件和程序。
11.掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
12.熟悉证券买卖中交易费用的种类。
13.掌握各类交易费用的含义和收费标准。
14.熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第一节 证券交易程序概述(熟悉)
在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
一、 开户
证券账户 记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况
资金账户 记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
二、委托
1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
根据委托订单的数量 整数委托和零数委托
根据买卖证券的方向 买进委托和卖出委托
根据委托价格限制 市价委托和限价委托
根据委托时效限制 当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托
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2.证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。
3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
4.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交
(1)在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
(2)订单匹配的原则：我国采用价格优先和时间优先原则。
四、结算
对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
【例1?多选题】资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的( )。
A.证券种类
B.证券数量
C.结存数额
D.货币收付
『正确答案』CD
『答案解析』资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
【例2?多选题】委托指令根据委托价格限制，可以分为( )。
A.市价委托 B.整数委托
C.限价委托 D.零数委托
『正确答案』AC
『答案解析』委托指令根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。