2016咨询工程师《政策与规划》章节知识我国投资体制改革3.5

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　　二、改革的总体要求

　　(一)深化投资体制改革的指导思想

　　按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，规范政府投资行为，保护投资者的合法权益，营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境，促进生产要素的合理流动和有效配置，优化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发展和社会全面进步。

　　(二)改革的目标

　　l按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自主权;

　　l合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度;

　　l进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式;

　　l培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争;

　　l健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段;

　　l加快投资领域的立法进程;

　　l加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。

　　(三)新型投资体制的特征

　　市场引导投资，企业自主决策，银行独立审贷，融资方式多样，中介服务规范，宏观调控有效。

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　　三、企业投资管理体制改革

　　我国实行社会主义市场经济，企业应是投资活动的主体，为此必须转变政府管理职能，确立企业投资主体地位。国务院在决定中提出的改革措施是：

　　(一)改革项目审批制度，落实企业投资自主权

　　1.对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。

　　l政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准

　　l其他项目无论规模大小，均改为备案制，

　　l对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。

　　【06年真题】根据《国务院关于投融资体制改革的决定》，对企业不使用政府投资建设的项目，要区别不同情况实行。

　　A.审核制

　　B.核准制

　　C.审批制

　　D.备案制

　　E.代建制

　　答案：BD

　　(二)规范政府核准制

　　《政府核准的投资项目目录》(以下简称《目录》)由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。

　　企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。对于外商投资项目，政府还要从市场准人、资本项目管理等方面进行核准。

　　(三)健全备案制

　　对于《目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

　　(四)扩大大型企业集团的投资决策权

　　基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《目录》内的项目：

　　l可按项目单独申报核准;

　　可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《目录》内的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。

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　　(五)鼓励社会投资

　　l放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁人的基础设施、公用事业及其他行业和领域。

　　l鼓励和引导社会资本以独资、合资、合作、联营、项目融资等方式，参与经营性的公益事业、基础设施项目建设。

　　l对于涉及国家垄断资源开发利用、需要统一规划布局的项目，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标选定项目业主。

　　l鼓励和支持有条件的各种所有制企业进行境外投资。

　　(六)进一步拓宽企业投资项目的融资渠道

　　经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集建设资金。

　　l在严格防范风险的前提下，改革企业债券发行管理制度，扩大企业债券发行规模，增加企业债券品种。

　　按照市场化原则改进和完善银行的固定资产贷款审批和相应的风险管理制度，运用银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设。

　　l允许各种所有制企业按照有关规定申请使用国外贷款。

　　制定相关法规，组织建立中小企业融资和信用担保体系，鼓励银行和各类合格担保机构对项目融资的担保方式进行研究创新，采取多种形式增强担保机构资本实力，推动设立中小企业投资公司，建立和完善创业投资机制。

　　l规范发展各类投资基金。

　　l鼓励和促进保险资金间接投资基础设施和重点建设工程项目。

　　(七)规范企业投资行为

　　l不得投资建设国家禁止发展的项目;

　　l国有和国有控股企业建立和完善国有资产出资人制度、投资风险约束机制、科学民主的投资决策制度和重大投资责任追究制度。

　　l严格执行投资项目的法人责任制、资本金制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。

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　　四、政府投资体制改革

　　(一)合理界定政府投资范围

　　政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。

　　l尽可能利用社会资金建设。

　　合理划分中央政府与地方政府的投资事权。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。

　　(二)健全政府投资项目决策机制

　　l进一步完善和坚持科学的决策规则和程序，提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平;

　　l政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，咨询评估要引入竞争机制，并制定合理的竞争规则;

　　l特别重大的项目还应实行老师评议制度;

　　l逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。

　　(三)规范政府投资资金管理

　　编制政府投资的中长期规划和年度计划，统筹安排、合理使用各类政府投资资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。

　　政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。

　　(四)简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限

　　对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作;

　　l采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。

　　【06年真题】对于使用政府投资补助、转贷和贷款贴息方式投资的项目，须报政府投资管理部门审批的文件是。

　　A.项目建议书

　　B.可行性研究报告

　　C.开工报告

　　D.资金申请报告

　　答案：D

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　　(五)加强政府投资项目管理，改进建设实施方式

　　l加强政府投资项目的中介服务管理，对咨询评估、招标代理等中介机构实行资质管理，提高中介服务质量。

　　对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。

　　l增强投资风险意识，建立和完善政府投资项目的风险管理机制。

　　(六)引入市场机制，充分发挥政府投资的效益

　　各级政府要创造条件，利用特许经营、投资补助等多种方式，吸引社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施项目建设。

　　l对于具有垄断性的项目，试行特许经营，通过业主招标制度，开展公平竞争，保护公众利益。

　　已经建成的政府投资项目，具备条件的经过批准可以依法转让产权或经营权，以回收的资金滚动投资于社会公益等各类基础设施建设。

　　五、投资宏观调控机制改革

　　(一)完善投资宏观调控体系

　　(二)改进投资宏观调控方式

　　综合运用经济的、法律的和必要的行政手段，对全社会投资进行以间接调控方式为主的有效调控。

　　(三)协调投资宏观调控手段

　　灵活运用投资补助、贴息、价格、利率、税收等多种手段，引导社会投资，优化投资的产业结构和地区结构。

　　(四)加强和改进投资信息、统计工作

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　　六、投资监督管理机制改革

　　(一)建立和完善政府投资监管体系

　　l建立政府投资责任追究制度

　　l完善政府投资制衡机制

　　l审计机关要依法全面履行职责，进一步加强对政府投资项目的审计监督，提高政府投资管理水平和投资效益。

　　l完善重大项目稽察制度，建立政府投资项目后评价制度，对政府投资项目进行全过程监管。

　　l建立政府投资项目的社会监督机制，鼓励公众和新闻媒体对政府投资项目监督。

　　(二)建立健全协同配合的企业投资监管体系

　　l要依法加强对企业投资活动的监管

　　l各级政府投资主管部门要加强对企业投资项目的事中和事后监督检查

　　l审计机关依法对国有企业的投资进行审计监督，促进国有资产保值增值。

　　l建立企业投资诚信制度

　　(三)加强对投资中介服务机构的监管

　　l各类投资中介服务机构均须与政府部门脱钩

　　l鼓励各种投资中介服务机构采取合伙制、股份制等多种形式改组改造。

　　l健全和完善投资中介服务机构的行业协会，确立法律规范、政府监督、行业自律的行业管理体制。

　　l打破地区封锁和行业垄断，建立公开、公平、公正的投资中介服务市场，强化投资中介服务机构的法律责任。

　　【06年真题】《国务院关于投融资体制改革的决定》对投资中介服务行业管理体制提出的要求是。

　　A.民主评议

　　B.政府监督

　　C.行业自律

　　D.法律规范

　　E.股份制改造

　　答案：BCD

　　(四)完善法律法规，依法监督管理

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