2021年高级经济师《金融》模拟试题一

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【案例分析】

2020年2月29日，国务院办公厅公布《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》，提出分步实施股票公开发行注册制改革。截至2019年11月1日，上海证券交易所科创板已受理企业170家，其中60家注册成功，41家成功上市。

2019年1月30日，中国证监会发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，《实施意见》明确，科创板坚持面向世界科技前沿.面向经济主战场.面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略.突破关键核心技术.市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术.高端装备.新材料.新能源.节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，设置多元包容的上市条件，允许符合科创板定位.尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市，允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。

问题：

1.请根据上述资料内容，分析我国股权市场的建设有哪些?

2.材料中反映的是什么金融现象?

3.该金融现象的具体内容是什么?

答案见第二页

参考答案：

1.答：我国健全多层次股权市场，相关举措有：

(1)推进股票发行注册制改革。与股票发行核准制相比，注册制在股票发行过程中以充分信息披露为核心，减少证券监管部门对发行人资质的实质性审核和价值判断，弱化行政审批，从而增强发行制度的灵活性，降低股票发行成本，提高融资效率。

(2)多渠道推动股权融资。

2.答：材料中反映的是金融市场创新。

3.答：金融市场创新主要体现在大力推动建立健全多层次资本市场体系， 弥补我国股权市场. 债券市场和资本市场的短板， 优化社会融资结构。

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