2020年7月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题一

一、单选题

1.风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在(　　)工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10%；3个

B.15%；3个

C.20%；5个

D.30%；7个

2.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。

A.限期改正

B.说明原因，并处以罚款

C.停业整顿

D.限期报送或者补充更正

3.中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

4.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

5.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过(　　)工作日。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

6.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(　　)工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

7.非结算会员下达的交易指令应当经(　　)审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

8.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

9.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

10.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(　　)。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

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二、多选题

1.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是(　　)。

A.公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

2.全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(　　)。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费

D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用

3.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度

B.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准

C.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度

D.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

4.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(　　)报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

5.全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(　　)。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费

D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用

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三、判断题

1.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

2.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(　　)

3.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。(　　)

4.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，可以通过各自的自有资金账户办理。(　　)

5.非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。(　　)

6.结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。(　　)

7.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

8.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(　　)

9.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。(　　)

10.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。(　　)

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四、综合题

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

1.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

A.客户的保证金或者其他财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

2.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下(　　)材料。

A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

3.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下(　　)措施。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

4.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是(　　)。

A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D.该公司应当符合持续性经营规则

5.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交(　　)申请材料。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

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答案解析

一、单选题

1.【答案】C

【解析】风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

2.【答案】D

【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

3.【答案】A

【解析】中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

4.【答案】A

【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

5.【答案】D

【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

6.【答案】B

【解析】期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

7.【答案】A

【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

8.【答案】B

【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

9.【答案】D

【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

10.【答案】A

【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

二、多选题

1、【答案】ABCD

【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

2、【答案】ABCD

【解析】除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：①依据非结算会员的要求支付可用资金；②收取非结算会员应当交存的保证金；③收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；④双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

3、【答案】ABCD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司的业务规则，属识记内容。

4、【答案】ABD

【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

5、【答案】ABCD

【解析】除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：①依据非结算会员的要求支付可用资金；②收取非结算会员应当交存的保证金；③收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；④双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

三、判断题

1.【答案】对

2.【答案】对

3.【答案】对

4.【答案】错

【解析】非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。

5.【答案】对

6.【答案】错

【解析】结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

7.【答案】错

【解析】全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

8.【答案】对

9.【答案】对

10.【答案】对

四、综合题

1.【答案】ABD

【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

2.【答案】ABC

【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

3.【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

4.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的j还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

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