2020年11月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题二

一、单选题

1.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知()。【单选题】

A.监控中心

B.中国证监会

C.上海证券交易所

D.期货业协会

2.()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。【单选题】

A.期货公司独立董事

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司首席风险官

3.期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

4.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及()，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。【单选题】

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

5.申请经理层人员的任职资格，应当具备下列()条件。【单选题】

A.必须取得学士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力

6.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()，但经中国证监会批准延长的除外。【单选题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

7.期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。【单选题】

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

8.期货公司()的，应当于当日向全体董事提交书面报告，并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构，同时还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。【单选题】

A.风险监管指标与上月相比变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险监管指标风险预警期结束

9.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为()。【单选题】

A.待定

B.该项目的最低值

C.0

D.1分

10.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。【单选题】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

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二、多选题

1.会员制期货交易所总经理行使下列()职权。【多选题】

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定结算担保金的使用

2.期货交易所交易规则应当载明下列()事项。【多选题】

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

3.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当共同的条件是()。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

4.中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。【多选题】

A.首席风险官的履历

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

5.客户可以通过()等委托方式下达交易指令。【多选题】

A.书面

B.电话

C.计算机

D.互联网

6.期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。【多选题】

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

7.首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【多选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.董事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

8.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有()。【多选题】

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力

9.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。【多选题】

A.职业品德

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业责任

10.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，()。【多选题】

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

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答案解析

一、单选题

1、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

2、正确答案：D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

3、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

4、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

5、正确答案：C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

6、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第八十八条期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

7、正确答案：D

答案解析：《期货交易所管理办法》第七十七条期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

8、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

9、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

10、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十一条会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；(二)1/3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。

二、多选题

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；(二)主持期货交易所的日常工作；(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；(四)决定结算担保金的使用；(五)拟订风险准备金的使用方案；(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。

3、正确答案：A、B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》　第三十四条中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

6、正确答案：A、D

答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

7、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

8、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。

9、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

10、正确答案：A、C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

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