2020年11月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题三

一、单选题

1.甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，则该总经理()。【单选题】

A.不准许该副总经理兼职

B.可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理的兼职申请

D.可以助其以调用的形式进行兼职

2.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

3.期货公司独立董事应当重点关注和()，发表客观、公正的独立意见。【单选题】

A.维护客户和公司的合法利益

B.保护客户、中小股东的利益

C.保护控股股东的合法利益

D.谨慎地在职权范围内行使职权

4.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。【单选题】

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.所有交易品种的交易细则

D.经营计划

5.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

6.《期货交易所管理办法》施行的日期为()。【单选题】

A.2007年4月15

B.2008年4月18

C.2008年4月15

D.2007年4月18

7.期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。【单选题】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

8.期货从业人员()参与期货交易。【单选题】

A.不能以个人名义

B.可以以亲属名义

C.可以以自己名义

D.可以以客户名义

9.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是()。【单选题】

A.期货公司应当承担赔偿责任

B.期货交易所应当承担赔偿责任

C.期货公司承担责任，期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任，期货公司承担连带责任

10.()应当定期向监控中心核对客户资料。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货公司

D.期货交易所

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二、多选题

1.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是()。【多选题】

A.防范和隔离风险

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.促进证券市场积极稳妥发展

D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

2.期货交易所办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.修改交易规则

D.制定内部财务制度

3.经营机构可以根据专业投资者的()等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。【多选题】

A.投资实力

B.业务资格

C.投资期限

D.投资经历

4.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，应受到的处罚是()。【多选题】

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

C.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

5.客户可以通过()等委托方式下达交易指令。【多选题】

A.书面

B.电话

C.计算机

D.互联网

6.下列属于为期货公司提供相关服务的中介服务机构的有()。【多选题】

A.战略咨询公司

B.资产评估机构

C.律师事务所

D.会计师事务所

7.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有()。【多选题】

A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

B.期货交易所的管理人员

C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员

D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

8.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的有()。【多选题】

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

9.暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。【多选题】

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

10.交割仓库不得有下列()行为。【多选题】

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

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答案解析

一、单选题

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

4、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

5、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条。从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

6、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第一百一十三条本办法自2007年4月15日起施行。

7、正确答案：D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

8、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条。　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

9、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。

10、正确答案：D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十二条期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

二、多选题

1、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

3、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第九条经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

4、正确答案：A、B

答案解析：《期货交易管理条例》第七十二条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百零二条发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：(一)变更公司名称、形式、章程；(二)同比例增减资；(三)变更股权或注册资本，且不涉及新增持有5%以上股权的股东；(四)变更分支机构负责人或者营业场所；(五)作出终止业务等重大决议；(六)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；(八)中国证监会规定的其他事项。

6、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百一十一条期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第八十一条本条例中内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

8、正确答案：B、D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

9、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

10、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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