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1.( )是指货币随着时间的推移而发生的增值，所以即使两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，因此，一定金额的资金必须注明其发生时间，才能确切地表达其准确的价值。
A.货币时间价值
B.终值
C.现值
D.现值系数
【答案】A
2.以下选项中关于终值和现值的说法不正确的是( )。
A.1/(1+i)^n称为复利现值系数或l元的复利现值，用符号(PV，i，n)表示
B.(1+i)^n 称为复利终值系数或1元的复利终值，用(FV，i，n)表示。例(FV，6%，3)表示利率为6%，3期复利终值系数
C.复利终值的计算公式为FV=PV×(1+i)^n
D.单利是指每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息的方法
【答案】D
3.以下关于资产负债表和资产负债表中的数据的说法错误的是( )。
A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”。资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
B.资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现
C.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产
D.基金持有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，表示企业的资产净值，即在清偿各种债务以后，企业股东所拥有的资产价值
【答案】D
4.以下说法错误的是( )。
A.流动比率大于1，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。
B.对于短期债权人来说，流动比率越高越好，因为越高意味着他们收回债款的风险越低;但对于企业来说并不是这样。
C.存货的流动性较强，变现需要通过销售来实现，速动比率总是不会大于流动比率的，相对于流动比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更加直观可信。
D.企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。
【答案】C
5.某投资者将其资金分别投向A、B、C叁只股票，占总资金的比重分别为40%、40%、20%;股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率是( )。
A.14.5%
B.15.2%
C.15.5%
D.16.1%
【答案】B
6.以下关于正态分布的说法正确的是( )。
A.正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布，当一个随机变量的取值受到大量不同因素作用的共同影响，并且单个因素的影响都微不足道的时候，这个随机变量就服从或近似服从正态分布
B.在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布
C.正态分布密度函数的显着特点是中间低两边高，由中间(X=p)向两边递增，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线”
D.正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集;这意味着正态分布出现极端值的概率很低，而出现均值附近的数值的概率非常大
【答案】B
7.下列关于优先股和普通股的说法错误的是( )。
A.优先股的股息率往往是事先规定好的、同定的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动
B.优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产
C.普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务
D.权益资本是通过发行债券或置换所有权筹集的资本，权益资本在正常经营隋况下不会偿还给投资人，两种最主要的权益证券是普通股和优先股
【答案】D
8.以下关于股票的特征正确的是( )。
A.流动性是股票最基本的特征，它是指股票可以依法自由地进行交易的特征
B.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，股票的收益主要有两类，一是股息和红利，二是资本利得
C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证
D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，但不能选举公司董事
【答案】B
9.以下选项中属于权证的基本要素的是( )。
①权证类别②标的资产③存续时间④行权价格⑤行权比例
A.②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
【答案】D
10.以下关于影响公司发行在外股本的行为种类的说法错误的是( )。
A.股票拆分
B.回售条款
C.配售股份
D.首次公开发行股票
【答案】B
11.以下那( )不属于技术分析的叁项假定。
A.市场行为涵盖一切信息
B.技术分析的另一条准则是股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动
C.历史会重演
D.股票价格具有预测性
【答案】D
12.过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票，你认为以上说法( )。
A.正确
B.错误
C.有时正确
D.有时错误
【答案】A
13.以下说法错误的是( )。
A.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流
B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券
C.债券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
D.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息
【答案】C
14.下列关于债券按偿还期限的说法正确的是( )。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以下。美国的短期国债的期限通常为3个月或6个月
B.中期债券的偿还期一般为1～5年
C.长期债券的偿还期一般为10年以上
D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
【答案】B
15.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流，以下( )条款不可以嵌入债券。
A.延期条款
B.结构化条款
C.可回售条款
D.可赎回条款
【答案】A
16.以下关于投资债券的风险的说法错误的是( )。
A.再投资风险
B.流动性风险
C.通胀风险
D.管理风险
【答案】D
17.以下关于债券到期收益率的说法正确的是( )。
A.描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构
B.下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
C.上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
D.水平收益曲线是正和反转收益率曲线转换过程中出现第叁种形态的收益率曲线，特征是长短期债券收益率不相等
【答案】A
18.以下关于久期和凸性的说法错误的是( )。
A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间
B.久期来计算债券价格的波动性是确定值
C.凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式
D.凸性导致债券收益率下降所引起的债券价格上升的幅度不等于收益率同比上升所引起的债券价格下降的幅度
【答案】B
19.某公司刚刚发行3年期贴现债券的面值为1 000元，现在市场收益率为10%，则其久期为( )
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】C
20.按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是( )。
A.168
B.21
C.84
D.91
【答案】D
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21.下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。
A.商业汇票
B.政府债券
C.同业拆借
D.商业票据
【答案】B
22.不属于衍生工具的特点的是( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.确定性
【答案】D
23.下列选项( )关于远期合约的说法错误。
A.远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的
B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约
C.远期合约的违约风险会比较高
D.远期合约市场的效率较高
【答案】D
24.以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是( )。
A.交易场所
B.信用风险
C.执行方式
D.投资方式
【答案】D
25.以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括( )
A.风险投资
B.成长权益
C.另类投资
D.并购投资
【答案】C
26.私募股权投资基金通常分为叁种组织结构，以下( )不属于私募股权投资基金的组织结构。
A.会员制
B.有限合伙制
C.公司制
D.信托制
【答案】A
27.下列选项中不属于不动产投资的特点的选项是( )。
A.低流动性
B.不可分性
C.异质性
D.不可返还性
【答案】D
28.下列选项中关于大宗商品的说法错误的是( )。
A.大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品
B.宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀
C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系
D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
【答案】B
29.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿;风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限;而风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
30.机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理(2)将资金委托投资于一个或多个外部基金公司(3)也有一些公司采用混合的模式(一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理)等。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
31.下列关于风险与收益的说法错误的是( )。
A.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能是幸运的
B.市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，高出的收益率称为流动性溢价
C.市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益率称为信用风险溢价
D.一般情况下，高风险意味着高预期收益，而低风险意味着低预期收益
【答案】A
32.以下说法不属于投资组合分析的模型的要点的选项是( )。
A.投资组合的两个相关的特征包括①具有一个特定的预期收益率，②可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，其中方差是这种偏离程度的一个最容易处理的度量方式
B.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合
C.通过对每种证券的期望收益率、收益率的方差和每一种证券与其他证券之间的相互关系(用协方差来度量)这叁类信息的适当分析，可以在理论上识别出有效投资组合
D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系
【答案】D
33.下列( )关于有效前沿的说法是错误的。
A.如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合就是有效的
B.如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合
C.随着投资者指定的预期收益率的改变，最优投资组合在有效前沿上移动
D.有效前沿是由部分有效投资组合构成的集合
【答案】D
34.关于资本资产定价模型的基本假定的说法( )是错误的。
A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等
D.部分投资者都具有同样的信息，对资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。被称为同质期望假定或同质信念假定
【答案】D
35.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之问的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系;证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
36.从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比;是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排;是反映投资者的长期投资目标和政策，确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构。
A.行业风格配置
B.全球资产配置
C.战术资产配置
D.战略资产配置
【答案】D
37.20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金·法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为( )。
①历史信息②公开可得信息③内部信息④投资者信息
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
【答案】D
38.强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
39.在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是( )。
A.股价指数
B.债券价格指数
C.基金价格指数
D.证券价格指数
【答案】D
40.( )是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，包含30种成分股工业股票。是美国蓝筹股的代表，包括的公司仅占目前美国上市公司的极少部分，其代表性也一直受到人们的质疑和批评。
A.金融时报股价指数
B.日经指数
C.标准普尔股价指数
D.道琼斯工业平均指数
【答案】D
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41.跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的;跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差，跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率，即便是完全复制，由于交易费用和流动性成本的影响，也不可能做到跟踪误差为零。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
42.关于主动投资的说法( )是错误的。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法
C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率;被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差
D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益
【答案】C
43.股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标，自下而上则是依赖个股筛选的投资策略，关注的是各个公司的表现，而非经济或市场的整体趋势。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
44.以下选项关于委托指令种类的说法错误的是( )。
A.市价指令
B.定价指令
C.止损指令
D.限价指令
【答案】B
45.以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是( )
A.股东人数不少于4000人
B.在过去3个月内该股票的日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5 000万元
C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.在上海证券交易所上市交易超过3个月
【答案】B
46.证券交易的隐性成本不包括( )。
A.买卖价差
B.市场冲击
C.机会成本
D.委托成本
【答案】D
47.( )是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
A.贝塔系数
B.跟踪误差
C.久期
D.凸性
【答案】A
48.( )是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据
A.贝塔系数
B.标准差
C.跟踪误差
D.风险价值
【答案】D
49.可以通过多个维度测量风险敞口。例如从行业角度看，投资于信息行业的比例为30%，那么这个组合对该行业的风险敞口为( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【答案】C
50.通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小，如果股票指数上涨或下跌1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，贝塔系数为( )。
A.0
B.0.5
C.1
D.2
【答案】C
51.一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于( )的可能性是在95%的概率下。
月度净值增长率会落在+11%—-5%的区间?
A.+3%—+2%
B.+3%—0
C.+5%— -1%
D.+8%— -5%
【答案】D
52.基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票换手率=(期间股票交易量/2)/期间基金平均资产净值，如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
【答案】D
53.下列关于混合基金的风险的说法错误的是( )。
A.混合基金的投资风险主要取决于基金经理操作水平
B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中
【答案】A
54.以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是( )。
A.浮动利率债券投资情况
B.投资组合平均剩余期限
C.融资比例
D.巨额赎回
【答案】D
55.对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高;跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
56.以下关于合格境内机构投资者(QDII)基金的风险说法错误的是( )。
A.汇率风险
B.国别风险
C.税务风险
D.管理风险
【答案】D
57.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险，例如，不具备下折条款的分级基金A类份额可能面临无法取得约定收益乃至遭受投资本金损失的风险。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
58.假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为( )%。
A.3
B.5
C.8
D.11
【答案】C
59.假设某基金在2012 9-12月3日的单位净值为1.484 8元，2013 9-9月1目的单位净值为1.788 6元。期间该基金曾于2013 9-2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.897 6元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )%。
A.20.87
B.30.87
C.40.87
D.50.87
【答案】C
60.已知某基金近两年来累计收益率为20%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )%。
A.7.5
B.8.5
C.9.5
D.10.5
【答案】C
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61.某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率：则该基金的几何平均收益率为( )。
A.0
B.5
C.10
D.15
【答案】A
62.以下不属于风险调整后收益指标的是( )。
A.夏普比率
B.速动比率
C.特雷诺比率
D.信息比率
【答案】B
63.如果基金当月的实际收益率为5.34%，该基金基准组合的数据如下表：
组成基准权重月指数收益率(%)
股票(沪深300指数)0.605.81
债券(中国债券指数)0.301.45
现金(货币市场工具)0.100.48
则该基金的超额收益率为( )%。
A.0.98
B.1.37
C.1.67
D.1.98
【答案】B
64.特雷纳比率与夏普比率的区别在于特雷纳比率使用的是系统风险，而夏普比率则对全部风险进行了衡量。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
65.一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】B
66.下列关于证券交易所的说法错误的是( )。
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C.我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会
D.证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院任免
【答案】D
67.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
A.1
B.3
C.5
D.0
【答案】B
68.( )是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
A.中国结算公司
B.中央登记公司
C.国债登记公司
D.银行同业中心
【答案】A
69.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，上交所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30;每个交易日( )，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
A.9：30-11：30
B.13：00-15：30
C.15：00-15：30
D.9：30-11：30、13：00-15：30
【答案】C
70.下列关于回转交易的说法错误的是( )。
A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出
B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易
C.B股实行次交易日起回转交易
D.A股实行当日回转交易
【答案】D
71.深交所证券的收盘价通过( )的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
A.连续竞价
B.协议竞价
C.充分竞价
D.集合竞价
【答案】D
72.当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为( )，因派息而引起的剔除行为称为( )。
A.除息，除权
B.除权除息，除息除权
C.配股，分红
D.除权，除息
【答案】D
73.( )塬则又称款券两讫或钱货两清塬则，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。
A.货银对付
B.净额清算
C.共同对手方制度
D.分级结算
【答案】A
74.下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是( )。
A.债券
B.回购
C.期货
D.远期交易
【答案】C
75.任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】D
76.基金( )是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的塬则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.资产估值
B.基金清算
C.收益率计算
D.基金评价
【答案】A
77.假设某基金持有的叁种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1 000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2 000万份。运用一般的会计塬则，则基金份额净值为( )元。
A.1
B.1.15
C.1.3
D.1.5
【答案】B
78.我国基金资产估值的责任人是基金( )，但基金( )对估值结果负有复核责任。
A.托管人，管理人
B.管理人，证监会
C.托管人，基金业协会
D.管理人，托管人
【答案】D
79.基金在估值时，对于( )和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。
A.送股
B.转增股
C.配股
D.以上选项都对
【答案】D
80.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.25
B.0.5
C.0.75
D.1
【答案】B
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布2016年基金从业资格考试必做100道模拟试题供各位考生学习，希望能够帮助大家。
81.我国股票型封闭式基金的托管费为0.25%;开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于( )%;股票基金的托管费率要于债券基金及货币市场基金的托管费率。
A.0.1
B.0.25
C.0.5
D.0.75
【答案】B
82.基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第( )位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】D
83.以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是( )。
A.买入返售金融资产收入
B.存款利息收入
C.债券利息收入
D.银行贷款利息收入
【答案】D
84.以下基金利润来源中属于其他收入的是( )。
A.公允价值变动损益
B.赎回费扣除基本手续费后的余额
C.买入返售金融资产收入
D.资产支持证券投资收益
【答案】B
85.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为( )，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。
A.正数
B.负数
C.零
D.以上都不对
【答案】A
86.下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是( )。
A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%
C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
D.封闭式基金只能采用现金分红
【答案】B
87.( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。
A.份额投资
B.现金分红
C.分红再投资
D.基金份额分拆
【答案】D
88.关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是( )。
A.当日申购的基金份额自下一日起享有基金的分配权益，
B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
【答案】A
89.关于商业银行设立QFII的说法，下列说法错误的是( )。
A.经营银行业务10年以上
B.一级资本不少于3亿美元
C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.成立2年以上
【答案】D
90.关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是( )。
A.B股
B.证券投资基金
C.在银行间债券市场交易的固定收益产品
D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
【答案】A
91.QFII持股比例受到限制，例如所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )%。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】C
92.下列关于沪港通重要意义的说法错误的是( )。
A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
B.有助于央行控制货币供应量
C.推动人民币跨境资本流动
D.构建良好的人民币回流机制
【答案】B
93.关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
【答案】D
94.在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是( )。
A.投机者
B.经纪商
C.套期保值者
D.期货交易所
【答案】C
95.QDII基金的净值在估值日后( )内披露。
A.1个月
B.1周
C.2个工作日
D.1个工作日
【答案】C
96.基金的存款利息收入计提方式为( )。
A.按周计提
B.按月计提
C.按日计提
D.按季计提
【答案】C
97.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和( )。
A.经纪制
B.股份制
C.合伙制
D.会员制
【答案】D
98.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )。
A.道琼斯指数
B.金融时报指数
C.日经股价指数
D.恒生指数
【答案】A
99.以下关于证券投资风险的错误说法是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的
B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D.风险是对投资者预期收益的背离
【答案】B
100.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得;股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此。以上说法( )。
A.正确
B.错误
C.前半部分正确
D.前半部分错误
【答案】A
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