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基金《基础知识》考点归纳—QFII有关规定

环球网校·2016-08-15 10:57:41浏览80 收藏24
摘要   【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《基础知识》考点归纳—QFII有关规定
  【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《基础知识》考点归纳—QFII有关规定供各位考生学习,希望能够帮助大家。基金《基础知识》考点归纳—QFII有关规定

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  60. 管理人资格:

  1)资本与资管经验方面的要求:

申请主体

经验要求

最近1年末持有证券资产

资本要求

基金公司

资管2年+

$5亿美元+

 

保险公司

成立2年+

$5亿美元+

 

证券公司

证券业务5年+

$50亿美元+

净资产$5亿+

银行

银行业务10年+

$50亿美元+

一级资本$3亿+

其他机构

成立2年+

$5亿美元+

 

  注:其他机构指:养老基金、慈善基金、捐赠基金、信托公司、政府投资公司等

  2) 从业人员符合当地从业资格要求

  3) 近3年未受重大处罚

  4) 所在地与中国监管合作

  61. 托管人规定:

  1) 每个QFII只能委托1个托管人,可以更换

  2) 五有:有部门(托管部)、有场地(保管条件)、有人员(专人)、有能力(清算交割)、有资格(外汇指定银行资格、人民币业务资格)

  3) 实收资本不低于80亿元人民币

  4) 近3年无重大处罚

  环球网校友情提示:请广大考生练习”基金《基础知识》考点归纳—QFII有关规定“做好备考如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!

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  62. 外汇额度规定:

  1) 单个QFII每次申请投资额度不低于5000万美元,累计不高于10亿美元,外管局可以调整,主权基金、央行及货币当局上限可以超10亿美元

  2) QFII应在每次额度获批6个月内汇入投资本金,在规定时间内未足额汇入本金但超过2000万元美元的,以实际汇入额为其投资额度

  3) 上次额度获批后1年内不能再次提出增加额度的申请

  63. 投资范围与比例规定:

  1) 集中交易场所产品及公募基金:交易所股票、债券、权证,银行间债券、基金、股指期货等

  2) 单个QFII投资一家上市公司的股票,不超过该公司股份总数的10%

  3) 所有QFII投资一家上市公司的股票,不超过该公司股份总数的30%

  4) 战略投资不受上述限制

  64. 资金锁仓期规定:

  1) 养老基金、保险基金、共同基金等类型的QFII,以及发起设立的开放式中国基金,锁定期为3个月

  2) 其他QFII的锁定期为1年

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