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基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定

环球网校·2016-08-15 11:02:45浏览162 收藏48
摘要   【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定
  【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定供各位考生学习,希望能够帮助大家。基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定

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  65. 管理人资格:

  1) 资本与资管经验方面的要求

申请主体

资本要求

经验要求

最近1季度末资管规模

基金公司

净资本¥2亿元+

基金业务2年+

200亿+

证券公司

净资本¥8亿元+

净资本与净资产比例70%

集合资管1年+

20亿+

  2) 5年以上境外市场投资经验的中级以上管理人员不少于1名

  3年以上境外市场投资经验的人员不少于3名

  3) 最近3年无重大处罚

  66. 境外投资顾问资格规定:

  1) 境外设立,经当地批准

  2) 当地与中国签订双边监管合作

  3) 经营投资管理业务5年以上,最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

  4) 最近5年没有受到重大处罚(除此处外,其余地方全都是3年)

  环球网校友情提示:请广大考生练习”基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定“做好备考如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!

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  67. 境外托管人资格规定:

  1) 境外设立,受当地监管

  2) 最近一个会计年度实收资本不低于10亿美元,或托管资产不低于1000亿美元

  3) 有足够熟悉境外托管业务的专职人员

  4) 具备安全保管资产的条件,具备安全、高效的清算交割能力

  5) 最近3年没有受重大处罚

  68. 投资范围:(证券类产品)

  1) 货币市场工具:存款、存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购、短期政府债券

  2) 各种证券:政府债券、公司债券、可转债、住房按揭支持证券(MBS)、资产支持证券(ABS)及证监会认可的国际组织发行的证券

  3) 监管合作国家的上市证券:股票、存托凭证、信托凭证

  4) 监管合作国家的公募基金

  5) 结构性产品:与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等指标挂钩

  6) 衍生产品:远期、互换,及中国证监会认可交易所的权证、期权、期货

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  69. 禁止投资:(禁止任何实物,不许融资、不许投机)

  1) 不动产、房地产抵押按揭

  2) 贵金属、代表贵金属的凭证

  3) 实物商品

  4) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金,临时用途借入不超过净值的10%

  5) 融资买证券,投资衍生品除外

  6) 参与未持有基础资产的卖空交易(投机行为)

  7) 从事证券承销

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