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基金基础知识知识点概述-基金的募集、交易与登记

环球网校·2016-12-03 15:55:01浏览62 收藏24
  【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金基础知识知识点概述-基金的募集、交易与登记供各位考生学习,希望能够帮助大家。基金基础知识知识点概述-基金的募集、交易与登记

基金基础知识知识点概述-基金的募集、交易与登记

  第三章 基金的募集、交易与登记

  第一节 封闭式基金的募集与交易 本章共分为7节

  一、封闭式基金的募集程序

  一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

  二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)

  三、募集申请的核准

  国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  四、封闭式基金份额的发售

  基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前,我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

  我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值加0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。

  环球网校友情提示:请广大考生练习”基金基础知识知识点概述-基金的募集、交易与登记“做好备考如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!

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  五、封闭式基金的合同生效

  募集期限结束后,基金发售规模达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,可以申请验资,办理备案手续,刊登基金合同生效公告。

  六、封闭式基金的交易

  (一)上市交易条件(重点掌握,常以多项选择题目出现)

  1、基金发售规模达到核准规模的80%以上,

  2、 基金合同期限为5年以上,

  3、 基金募集金额不低于2亿元人民币,

  4、 基金份额持有人不少于1000人,

  5、基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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  (二)交易账户的开立 (三)交易规则与股票相同。 (四)交易费用。

  目前,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,不足5元的按5元收取。

  目前,我国封闭式基金不收取印花税。

  (五)基金指数

  上证基金指数和深圳基金指数。

  知识点:1、样本选取范围为上市交易的封闭式基金

  2、采用派许指数计算公式,以基金份额总额为权数。

  3、基数为1000。

  (六)折(溢)价率

  折(溢)价率=(市场价格—基金份额净值)/基金份额净值*100%

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