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2024年基金从业人员资格管理办法

环球网校·2024-09-10 17:00:45浏览13 收藏6
摘要 《基金从业人员管理规则》是由中国证券投资基金业协会制定的,旨在加强基金从业人员的自律管理,规范其执业行为,促进基金行业机构的合规、稳健运行,以及保护投资者的合法权益。

《基金从业人员管理规则》是由中国证券投资基金业协会制定的,旨在加强基金从业人员的自律管理,规范其执业行为,促进基金行业机构的合规、稳健运行,以及保护投资者的合法权益。这一规则是基于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规制定的。

规则的主要内容包括:

从业人员资格管理:从业人员应当遵守相关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,恪守职业道德和行为规范,并向中国证券投资基金业协会注册,取得基金从业资格。

机构责任:机构承担从业人员资格管理的主体责任,包括加强职业道德教育、明确行为规范、建立健全从业人员资格管理制度、组织实施职业培训和向协会报送信息等。

从业人员范围:规则中定义的从业人员包括公募基金管理人、私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募基金管理人、基金托管人等从事基金业务活动的人员。

资格注册要求:规定了哪些从业人员需要注册取得从业资格,例如从事基金销售、产品开发、研究分析、投资管理等专业人员。

这些规则和规定的最新版本是在2023年11月24日由中国证券投资基金业协会发布的。

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