2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月6日)

选择题

1、证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【选择题】

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.市场风险

2、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。【选择题】

A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

3、下列不属于自营业务后台职能的是()。【选择题】

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

4、关于“沪伦通”，下列说法错误的是()。【选择题】

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(GlobalDepositaryReceipt)

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

5、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在()内向中国基金业协会报告。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

2、正确答案：A

答案解析：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

3、正确答案：B

答案解析：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理(A属于)、资金清算(C属于)、会计核算(D属于)等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

4、正确答案：B

答案解析：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人签发、以境外证券为越础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Globa丨DepositaryReceipt)。

5、正确答案：B

答案解析：私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国基金业协会报告。

根据中国证券业协会《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年证券业从业人员资格考试拟举办6次。一般来说，考试报名时间为考前1-2个月。具体报名时间可以订阅 免费预约短信提醒。

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