2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月8日)

选择题

1、证券经纪人是指接受()的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【选择题】

A.客户

B.登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

2、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于()。【组合型选择题】

I.建立完整的业务创新工作程序

II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序

III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法

IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

3、证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。【组合型选择题】

I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

II.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

4、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责()。【组合型选择题】

Ⅰ.推进风险文化建设

Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度

Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

Ⅳ.审议公司定期风险评估报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券经纪人在执业过程中可以()。【组合型选择题】

Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息

Ⅳ.提供或传播虚假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：(1)建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准；(2)在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序；(3)对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法；(4)注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为.

3、正确答案：D

答案解析：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：(1)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；(2)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；(4)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；(5)其他输送不正当利益的情形。

4、正确答案：C

答案解析：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：(1)推进风险文化建设；(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(4)审议公司定期风险评估报告；(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；(7)公司章程规定的其他风险管理职责。

5、正确答案：B

答案解析：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况(Ⅰ正确)，可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息(Ⅲ正确)；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

根据中国证券业协会《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年证券业从业人员资格考试拟举办6次。一般来说，考试报名时间为考前1-2个月。具体报名时间可以订阅 免费预约短信提醒。

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