期货从业资格考试法律法规练习及答案（3）

单选题

1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司(　　)。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自(　　)施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

参考答案[A]

3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(　　)制度。

A:配额

B:依法征税

C:许可证

D:审核

参考答案[C]

4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(　　)。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

参考答案[B]

5.题干:(　　)对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

多选题

1.题干:保证金可以以(　　)方式支付。

A:现金

B:本票

C:汇票

D:支票

参考答案[ABCD]

2.题干:期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

3.题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当(　　)。

A:交易活跃

B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

C:管理规范

D:上市品种齐全

参考答案[ABC]

4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(　　)。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:相互制约原则

参考答案[ACD]

5.题干:下列属于期货从业人员的有(　　)。

A:期货公司总经理

B:期货交易所的电脑管理人员

C:期货公司后勤服务人员

D:期货公司投资咨询顾问

参考答案[ABD]

判断题

1.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

参考答案[错误]

2.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

参考答案[错误]

3.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

参考答案[错误]

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