2022年7月期货从业资格考试法律法规题

期货从业资格考试法律法规题

1、()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

参考答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

2、一家榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使榨油厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

参考答案：C

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。题中，保证金缺口为：1600-600=1000万元；榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：(1000-10)×80%+10=802万元。

3、保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据()等情况进行调整。

A.投资者风险状况

B.期货公司盈利状况

C.期货市场发展状况、市场风险水平

D.期货公司风险状况

参考答案：C

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

4、交割仓库由期货交易所指定，交割仓库有权()。

A.按规定签发标准仓单

B.限制实物交割总量

C.参与期货交易

D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物

参考答案：A

参考解析：《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.期货交易所

参考答案：C

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。

6、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为非结算会员提供结算服务

参考答案：ABC

参考解析：《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

7、公司制期货交易所监事会行使下列职权()。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.期货交易所章程规定的其他职权

参考答案：ABCD

参考解析：《期货交易所管理办法》第五十条监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高价管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出议案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

8、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为非结算会员提供结算服务

参考答案：ABC

参考解析：《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

9、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得有下列()行为。

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

参考答案：ABCD

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

10、张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()。

A.勤勉尽责、独立客观

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.不需要区分客观事实与主观判断

D.重要事实可以不予明示

参考答案：AB

参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

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中国期货业协会将于7月16日举办2022年第一次期货从业人员资格统一考试。一般考后7个工作日左右公布成绩。广大考生可以 免费预约短信提醒，及时获取2022年7月期货从业资格考试考后查分通知。预祝大家取的好成绩~【环球网校考后更新2022年7月期货从业资格各科目考试真题】

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