2020年9月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题二

一、单选题

1.下列商品期货不属于能源期货的是(　　)期货。

A.动力煤

B.铁矿石

C.原油

D.燃料油

2.2000年3月，香港期货交易所与(　　)完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。

A.香港证券交易所

B.香港商品交易所

C.香港联合交易所

D.香港金融交易所

3.现代意义上的期货交易起源于(　　)。

A.美国纽约

B.美国芝加哥

C.英国伦敦

D.日本东京

4.1972年5月，芝加哥商业交易所(CME)推出(　　)交易。

A.股指期货

B.利率期货

C.股票期货

D.外汇期货

5.1882年CBOT允许(　　)，大大增加了期货市场的流动性。

A.会员入场交易

B.全权会员代理非会员交易

C.结算公司介入

D.以对冲合约的方式了结持仓

6.2006年9月，(　　)成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货投资者保障基金

7.芝加哥期货交易所成立之初，采用签订(　　)的交易方式。

A.远期合约

B.期货合约

C.互换合约

D.期权合约

8.期货合约是由(　　)统一制定的。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司

D.证监会

9.芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以(　　)交易为主。

A.欧洲美元期货

B.欧洲中长期国债期货

C.美国中长期国债期货

D.美国短期国债期货

10.股指期货交易的保证金比例越高，则(　　)。

A.杠杆越小

B.杠杆越大

C.收益越低

D.收益越高

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二、多选题

1.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()

A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

2.期货交易所向会员收取的保证金分为()

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

3.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有()

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.按一定原则加仓

4.下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

5.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()

A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利

B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

D.负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

6.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()

A.股东会关于变更法定代表人的决议文件

B.变更法定代表人申请书

C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

D.拟任法定代表人任职资格证明

7.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()

A.拟设立营业部的决议文件

B.营业部的管理制度文本

C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

8.期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有()

A.审议并决定客户保证金安全存管制度

B.审议并决定风险管理制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定内部控制制度

9.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()

A.相应的责任追究程序

B.应当承担的责任

C.责任限制制度

D.赔偿额度

10.()的内容和格式由中国期货业协会制定。

A.《期货交易效益说明书》

B.《期货经纪合同》

C.《期货交易风险说明书》

D.《(期货经纪合同)指引》

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答案解析

一、单选题

1.【答案】B

【解析】商品期货分为农产品期货、金属期货和能源化工期货。ACD三项均为能源期货。铁矿石是生产钢铁的重要原材料，不是能源。

2.【答案】C

【解析】2000年3月，香港联合交易所与香港期货交易所完成股份化改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)，于2000年6月以引入形式在香港交易所上市。

3.【答案】B

【解析】规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。随着交易规则和制度的不断健全和完善，交易方式和市场形态发生了质的飞跃。标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。

4.【答案】D

【解析】1972年5月，芝加哥商业交易所(CME)设立了国际货币市场分部(IMM)，首次推出包括英镑、加元、西德马克、法国法郎、日元和瑞士法郎等在内的外汇期货合约。

5.【答案】D

【解析】1882年，芝加哥期货交易所(CBOT)允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。

6.【答案】B

【解析】中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于2010年4月推出了沪深300股票指数期货，对于丰富金融产品、为投资者开辟更多的投资渠道，完善资本市场体系、发挥资本市场功能，以及深化金融体制改革具有重要意义。同时，也标志着中国期货市场进入了商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

7.【答案】A

【解析】成立之初的芝加哥期货交易所并非是一个市场，而只是一家为促进芝加哥工商业发展而自发形成的商会组织。

8.【答案】A

【解析】期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

9.【答案】C

【解析】1977年8月，美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所上市，是国际期货市场上交易量较大的金融期货合约。在全球期货市场交易活跃的中长期利率期货品种中，芝加哥期货交易所(CBOT)的交易品种有：2年期国债期货、3年期国债期货、5年期国债期货、10年期国债期货和美国长期国债期货。

10.【答案】A

【解析】保证金交易的特征使期货交易具有高收益和高风险的特点。保证金比率越低，杠杆效应就越大，高收益和高风险的特点就越明显。相反，保证金比率越高，杠杆效应就越小。

二、多选题

1.【答案】ABC

【解析】公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。

2.【答案】BC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第六十九条的规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。

3.【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

4.【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

5.【答案】BCD

【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。

6.【答案】ABD

【解析】期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

7.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)设立营业部申请书；(二)拟设立营业部的决议文件；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；(七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(八)中国证监会规定的其他材料。

8.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

9.【答案】AB

【解析】《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任和相应的责任追究程序。

10.【答案】CD

【解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定，《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

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