期货从业人员考试法律法规部分试卷(3)

21.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（    ）起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

参考答案[A]

22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（   ）。

A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章

B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D: 人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（   ）。

A: 录音记录

B: 录像记录

C: 书面记录

D: 五人以上参与

参考答案[C]

24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（      ）备案。

A: 中国证监会

B: 上级主管部门

C: 期货交易所

D: 国务院

参考答案[A]

25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（      ）办理登记手续。

A: 国务院

B: 上级主管部门

C: 中国期货业协会

D: 国家外汇管理局

参考答案[D]

26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（   ）。

A: 中国证监会

B: 国家商务部

C: 该企业开立相关帐户的银行

D: 国家外汇管理局

参考答案[D]

27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（    ）承担责任。

A: 投资者所在的经纪公司

B: 投资者

C: 投资者和所在的经纪公司共同

D: 期货交易所

参考答案[B]

28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（   ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A: 3

B: 2

C: 5

D: 1

参考答案[B]

29.题干: 期货经纪公司（  ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A: 内部控制制度

B: 内部控制文本制度

C: 内部监督体系 

D: 内部控制模式

参考答案[A]

30.题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（  ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

A: 相互制约

B: 相对独立

C: 齐全完备

D: 分工负责

 参考答案[B]