期货从业人员考试法律法规部分试卷(4)

31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（   ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会派出机构

C: 中国证监会期货部

D: 期货交易所

参考答案[A]

32.题干: （      ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

B: 《期货从业人员执业行为准则》

C: 《期货从业人员行为规范》

D: 《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（   ）为标准。

A: 期货交易所规定的保证金比例

B: 期货经纪公司规定的保证金比例

C: 客户实际交纳的保证金

D: 中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

34.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。

A: 所在地期货交易所

B: 期货业协会

C: 所在机构

D: 证监会规定的机构

参考答案[C]

35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（   ）。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

参考答案[A]

36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（   ）日内，每一年度结束后（   ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A: 5；10

B: 10；20

C: 15；30

D: 7；14

参考答案[C]

37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（      ）备案。

A: 中国期货业协会

B: 本交易所会员大会

C: 本交易所理事会

D: 中国证监会

参考答案[D]

38.题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（      ）审批。

A: 中国期货业协会

B: 期货交易所

C: 中国证监会

D: 期货交易所会员大会

参考答案[B]

39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（  ）。

A: 非盈利企业法人

B: 非盈利民间团体

C: 官方机构

D: 按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（  ）。

A: 企业法人

B: 自然人

C: 会员

D: 国有企业

参考答案[C]