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期货从业人员资格考试法律练习题精选(5)

|0·2010-07-06 17:20:55浏览0 收藏0

  21.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

  A: 中国期货业协会

  B: 本交易所会员大会

  C: 本交易所理事会

  D: 中国证监会

  参考答案[D]

  22.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( )

  A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准

  B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务

  C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。

  D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

  参考答案:[C]

  23.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:[A]

  24. 首席风险官向()负责。

  A: 中国期货业协会

  B: 中国证监会

  C: 期货交易所

  D: 期货公司董事会

  参考答案[D]

  25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。

  A: 期货公司总经理或相关责任人

  B: 期货公司董事长或董事会

  C: 期货公司股东大会

  D: 期货公司监事会

  参考答案[A]

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