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2012年证券从业《发行与承销》第一章重点试题及答案

|0·2012-05-15 09:12:22浏览0 收藏0

  例题讲解

  例题1:在证券公司必须持续符合风险控制指标的标准中,净资本与净资产的比例不得低于( )。

  A.100% B.40% C.8% D.20%

  答案:B

  例题2:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )人。

  A.2 B.3 C.4 D.5

  答案:C

  例题3:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币( )亿元,净资本不低于人民币( )万元。

  A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000

  答案:D

  例题4:个人申请保荐代表人资格时提交的材料应由( )签字。

  A.董事长或总经理 B.全体董事 C.总裁 D.独立董事

  答案:A

  例题5:1993年8月,( )发布了《企业债券管理条例》。

  A.国家计划委员会 B.国务院

  C.中国人民银行 D.中国证券监督委员会

  答案:B(排除法,BD之间,证监会1992年10月产生)

  例题6:(不定项选择)下列股票发行方式中,属于网下发行的有( )。

  A.有限量发行认购证方式 B.无限量认购申请表摇号中签方式

  C.上网竞价方式 D.上网发行资金申购

  答案:AB

  判断题7:我国目前的股票发行管理属于市场主导型,即注册制。( )

  判断题8:经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。( )

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