2024证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题：第三章第二节

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第三章 第二节 证券投资者

单选1、QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括( )。

A.出入境资金自由

B.资格认定较为严格

C.许可投资的证券品种存在一定限制

D.许可投资的证券比例存在一定限制

参考答案：A

参考解析：

QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：

(1)合格境内机构投资者的资格认定较为严格

(2)许可投资的证券品种和比例存在一定限制

(3)进出境资金受到监控

故本题选A。

单选2、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是(  )。

A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者

C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易

参考答案：A

参考解析：各类投资者的目的也各不相同，有些偏重长期投资，以获取高于银行利息的收益或意在参与股份公司的经营管理;有些则偏重短线投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场差价。

单选3、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构( )以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：B

参考解析：考查合格境内机构投资者。在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。故本题选B。

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