期货从业考试法律法规重点试题四：遵守的行为规范

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　　单选题

　　1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是(　　)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A:中国期货业协会

　　B:中国证监会派出机构

　　C:中国证监会期货部

　　D:期货交易所

　　参考答案[A]

　　2.题干:(　　)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B:《期货从业人员执业行为准则》

　　C:《期货从业人员行为规范》

　　D:《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案[B]

　　3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A:期货交易所规定的保证金比例

　　B:期货经纪公司规定的保证金比例

　　C:客户实际交纳的保证金

　　D:中国证监会规定的保证金比例

　　参考答案[A]

　　4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款(　　)。

　　A:1万以上

　　B:3万以上

　　C:1-3万

　　D:3万以下

　　参考答案[C]

　　5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　参考答案[A]

　　6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后(　　)日内，每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　参考答案[C]

　　7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报(　　)备案。

　　A:中国期货业协会

　　B:本交易所会员大会

　　C:本交易所理事会

　　D:中国证监会

　　参考答案[D]

　　8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后(　　)内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

　　A:3天

　　B:3个工作日

　　C:一周

　　D:一个月

　　参考答案[B]

　　9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是(　　)。

　　A:非盈利企业法人

　　B:非盈利民间团体

　　C:官方机构

　　D:按其章程实行自律性管理的法人组织

　　参考答案[D]

　　10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行(　　)管理。

　　A:监督

　　B:自律

　　C:市场

　　D:计划

　　参考答案[B]

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