期货从业考试法律法规重点试题七：风险管理制度

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　　多选题

　　1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.当日无负债结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　参考答案[ABCD]

　　2. 题干:期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

　　A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C:联名提议召开会员大会

　　D:按照规定转让会员资格

　　参考答案[ACD]

　　3.期货业协会履行下列职责：(　　)。

　　A.组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

　　D.组织期货从业人员的业务培训

　　参考答案[ABD]

　　4. 题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(　　)。

　　A:健全性原则

　　B:有效性原则

　　C:合理性原则

　　D:相互制约原则

　　参考答案[ACD]

　　5. 题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：(　　)

　　A.期货经纪公司

　　B.期货交易厅

　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业

　　D.期货咨询机构

　　参考答案[ABCD]

　　6. 题干:在我国，交割仓库不得有(　　)行为。

　　A:出具虚假仓单

　　B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

　　C:泄露与期货交易有关的商业秘密

　　D:参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　7. 题干:根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：(　　)

　　A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

　　B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

　　C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

　　D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

　　参考答案：[ABCD]

　　8. 题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：(　　)

　　A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

　　B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

　　C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

　　D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

　　参考答案：[AD]

　　9. 题干:人民法院审理(　　)案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A:期货合同纠纷

　　B:期货侵权纠纷

　　C:期货违约纠纷

　　D:无效的期货交易合同纠纷

　　参考答案[BD]

　　10.期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

　　A.银行存款

　　B.国债

　　C.中央级金融机构发行的金融债券

　　D.中央银行票据

　　参考答案[ABCD]

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