2013年期货从业资格考试(法律法规)考前冲刺题五

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　　多选题

　　1.证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列()信息。

　　A.受托从事的介绍业务范围

　　B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　D.客户开户和交易流程、出入金流程

　　2.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()行为。

　　A.收付、存取期货保证金

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.将客户介绍给期货公司

　　D.划转期货保证金

　　3.有下列()行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

　　A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

　　B.任用无从业资格的人员从事期货业务

　　C.期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

　　D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

　　4.下列人员不得担任期货公司独立董事的是()。

　　A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

　　D.在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

　　5.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括()。

　　A.具有从事期货业务10年以上经验

　　B.法律、会计业务8年以上经验

　　C.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

　　D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

　　6.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.调查从业经历

　　D.公开选举

　　7.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

　　A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

　　B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

　　C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

　　D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

　　8.证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责()。

　　A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

　　B.向客户充分揭示期货交易风险

　　C.告知期货保证金安全存管要求

　　D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

　　9.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外()。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　10.期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.接纳为会员

　　B.要求追加保证金

　　C.暂停会员资格

　　D.终止会员资格

　　参考答案：ABCD,ABD,ABCD,ABC,AC;ABC,ABD,ABCD,ABCD,ACD

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