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期货交易管理条例练习:期货监管机构职责

|0·2013-07-31 13:17:34浏览0 收藏0
摘要 期货交易管理条例练习:期货监管机构职责

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  多选题

  1.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。

  A 对中国期货业协会的活动进行指导和监督

  B 监督检查期货交易的信息公开情况

  C 制定期货业务人员资格标准和管理办法

  D 制定有关期货市场监督管理的规章、规则

  【正确答案】:A,B,C,D

  2.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )

  A 期货公司

  B 期货交易所

  C 期货保证金安全存管监控机构

  D 其他期货经营机构

  【正确答案】:A,B,C,D

  3.关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )。

  A 期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

  B 结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金

  C 期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金

  D 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

  【正确答案】:C,D

  4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )。

  A 保证金制度

  B 当日无负债结算制度

  C 风险准备制度

  D 持仓限制和大户持仓报告制度

  【正确答案】:A,B,C,D

  5.期货公司欺诈客户的行为有( )。

  A 挪用客户保证金

  B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

  C 不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

  D 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

  【正确答案】:A,C,D

  6.根据《期货交易管理条例》,( )的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

  A 国务院期货监督管理机构

  B 期货交易所

  C 期货保证金安全存管监控机构

  D 期货保证金存管银行

  【正确答案】:A,B,C,D

  7.国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。

  A 期货交易所

  B 非期货公司结算会员

  C 期货保证金安全存管监控机构

  D 交割仓库

  【正确答案】:A,B,C,D

  8.《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。

  A 金融期货合约交易及其相关活动

  B 商品期货合约交易及其相关活动

  C 期权合约交易及其相关活动

  D 权证交易及其相关活动

  【正确答案】:A,B,C

  9.期货交易所不得( )业务。

  A 直接或间接参与期货交易

  B 从事信托投资

  C 从事股票投资

  D 从事非自用不动产投资

  【正确答案】:A,B,C,D

  10.( )依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。

  A 期货交易所向会员

  B 期货公司向客户

  C 期货交易所向客户

  D 期货公司向会员

  【正确答案】:A,B

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