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2013期货从业考试法律法规考前预测试题(8):多选[111-120]

|0·2013-11-04 17:04:08浏览0 收藏0
摘要 2013期货从业考试法律法规考前预测试题(8):多选[111-120]

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  111.下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是()。

  A.研发负责人

  B.期货公司法定代表人

  C.经营管理主要负责人

  D.财务负责人

  112.风险监管报表包括()。

  A.现金流量监控表

  B.净资本计算表

  C.资产调整值计算表

  D.客户分离资产报表

  113.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向()提出。

  A.全面结算会员期货公司

  B.特别结算会员期货公司

  C.期货交易所

  D.客户

  114.客户下达的交易指令虽然不明确,但仍可依有关规则确定的事项为()。

  A.有效期限

  B.买卖方向

  C.开仓方向

  D.成交价格

  115.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列可以认定合同无效的是()。

  A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

  B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

  C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

  D.违反法律、法规禁止性规定的

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  116.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.报酬支付及相关费用的分担方式

  D.为客户提供融资的利率约定

  117.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

  A.维护客户和公司的合法利益

  B.保护客户、中小股东的利益

  C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

  D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

  118.下列属于从事期货经营业务的机构的是()。

  A.期货交易所的非期货公司结算会员

  B.期货公司

  C.期货投资咨询机构

  D.交割仓库

  119.下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是()。

  A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

  B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

  C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证

  D.坚持客户利益高于一切的原则

  120.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是()。

  A.毒品犯罪

  B.黑社会性质的组织犯罪

  C.贪污贿赂犯罪

  D.盗窃犯罪

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