2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题三[判断]

　　三、判断是非题(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(　　)

　　122、 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。(　　)

　　123、 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。(　　)

　　124、 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。(　　)

　　125、 国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

　　126、 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

　　127、 会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。(　　)

　　128、 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。(　　)

　　129、 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。(　　)

　　130、 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。(　　)

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　　131、 股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。(　　)

　　132、 证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。(　　)

　　133、 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(　　)

　　134、 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。(　　)

　　135、 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。(　　)

　　136、 会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。(　　)

　　137、 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任;风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。(　　)

　　138、 期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。(　　)，

　　139、 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。(　　)

　　140、 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。(　　)

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