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多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)
1.国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有( )。[2009年11月真题]
A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
D.对期货交易所进行现场检查
【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。
2.国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]
A.非期货公司结算会员
B.期货交易所
C.期货公司
D.交割仓库
【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。
3.期货公司欺诈客户昀行为有( )。[ 2009年11月真题]
A.挪用客户保证金
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
【答案】ACD
【解析】根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
4.中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括( )。[2009年11月真题]
A.对期货从业人员违法行为的行政处罚
B.期货从业人员资格的撤销
C.期货从业人员资格的管理
D.期货从业人员资格的认定
【答案】BCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，期货业协会的职责之一便是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其不享有行政处罚权。
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基础知识：历年真题
5.《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有( )。[ 2009年11月真题]
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.变相期货交易
【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。
6.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( ) [2009年11月真题]
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.其他期货经营机构
【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第五十二条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
7.《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2009年11月真题]
A.金融期货合约交易及其相关活动
B.商品期货合约交易及其相关活动
C.期权合约交易及其相关活动
D.权证交易及其相关活动
【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》第二条的规定，任何单位和个人从事期货交易，包括高品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。
8.根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有( )。[2009年II月真题]
A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C.禁止现货交易
D.期货交易应在依法设立的期货交易所进行
【答案】ABD
【解析】根据《期货交易管理条例》第四条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
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基础知识：历年真题
9.根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。[2009年II月真题]
A.从事金融期货经纪业务的机构
B.非期货公司结算会员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.从事期货投资咨询业务的机构
【答案】CD
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十三条的规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。
10.根据《期货交易管理条例》，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为?( )【2009年11月真题]
A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积现货的
C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
【答案】CD
【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，操纵期货交易价格的行为主要表现为以下几个方面：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖台约，操纵期货交易价格的;(二)篙意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易址的;(四)为影响期货市场行储囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
11.任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其( )。[2009年9月真题]
A.吊销期货从业许可证
B.停业整顿
C.警告
D.罚款
【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。
12.交割仓库不得从事的行为包括( )。[2009华9月真趔]
A.违反国家有关规定参与期货交易
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
D。出具虚假仓单
【答案】ABCD
【解析J根据《期货交易管理条例》第三十九条的规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商晶的^库、出库;(三)泄蹯与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院甥货监督管理机构规定的其他行为。
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13.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。[2009年9 J1真题]
A.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B.制定期货从业人员资格标准和管理办法
C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监懵管理
【答案IABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第五十条的规定。
14.客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。[2(J09年9月真题]
A.结算担保金
B.风险准备金
C.自有资金
D.交易保证金
【答案】BC
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
15.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2009年9月真题]
A.撤销任职资格
B.记人信用记录
C.提示
D.谈话
【答案】BCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
16.期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。[ 2009年9月真题]
A.变更业务范围
B.变更注册资本
C.变更法定代表人
D.设立境内分支机构
【答案】AB
【解析】参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。
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17.期货公司或耆其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B.主动提出注销申请
C.营业执照被公司登记机关依法注销
D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
【答案】ABC
【解析】参见《期货交易管理条例》第二十一条的规定。
18.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
[ 2009年9月真题]
A.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费
B.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳
D.期货业协会是期货业的自律性组织
【答案】ABD
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
19.期货交易所应当履行的职责有( )。[2009年9月真题]
A.按照章程和交易规则对会员进行髋督管理
B.保证合约的履行
C.组织并监督交易、结算和交割
D.提供交易的场所、设施和服务
【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
20.下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有( )。[2009年9月真题]
A.期货交易所是合伙组织
B.期货交易所以营利为目的
C.期货交易所是期货公司的股东
D.期货交易所实行自律管理
【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条与第八条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
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