期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案十一

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　　期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案

　　判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1、瑚货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行了期货交易，交易结果由公司承担。( )(2009年11月真题]

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条的规定，期货公司从q嗡纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　2、期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。( )[2009年11月真题]

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

　　3、期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。( ) [2009年9月真题]

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十条规定。

　　4.银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。( ) [20Q9年9月真题]

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

　　5.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。( )

　　【2009年9月真题]

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

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　　期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案

　　6、经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

　　【答案】B

　　【解析】期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　7.结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。( )

　　【答案】A

　　8.期货交另所的管理办法由国务院制定。( )

　　【答案】B

　　【解析】期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　9.在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。( )

　　【答案】A

　　10.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

　　【答案】B

　　【解析】因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　11.从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

　　【答案】A

　　12.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易符理条例》笫九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，向被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

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　　13.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。( )

　　【答案】A

　　14.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。

　　15.国务院期货监懵管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。( )

　　【答案】A

　　16.中I蜀期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )

　　【答案】B

　　【解析】国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　17.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。( )

　　【答案】B

　　【解析】期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。

　　18.设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。( )

　　【答案】A

　　19.未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

　　【答案】B

　　【解析】设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

　　20.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。( )

　　【答案】A

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