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编辑推荐:银行业初级资格法律法规考点汇总
银行业初级资格法律法规考点:合规管理
一、合规管理的相关概念
合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险
合规管理部门
二、合规管理的目标
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。
合规风险管理的目标是建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
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银行业初级资格法律法规考点:合规管理
三、合规管理体系的基本要素
(1)合规政策;
(2)合规管理部门的组织结构和资源;
(3)合规风险管理计划;
(4)合规风险识别和管理流程;
(5)合规培训与教育制度。
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