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证券《市场基础知识》考点突破:证券市场的行政监管

环球网校·2016-07-29 10:52:33浏览55 收藏22
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  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券《市场基础知识》考点突破:证券市场的行政监管供各位考生学习,更多相关信息请关注环球网校。证券《市场基础知识》考点突破:证券市场的行政监管

  直通车:证券《市场基础知识》考点专项突破汇总

  一、证券市场监管的意义和原则

  (一)证券市场的监管意义

  (二)证券市场监管的原则

  二、证券市场监管的目标和手段

  (一)证券市场的监管目标

  (二)证券市场监管的手段

  三、证券市场的监管机构

  (一)国务院证券监督管理机构

  1.中国证券监督管理委员会

  2.中国证监会的派出机构

  (二)国务院证券监督管理委员会的职责和权限

  1.中国证监会的职责

  2.中国证监会采取的措施

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  直通车:证券《市场基础知识》考点专项突破汇总

  四、证券市场监管的重点内容

  (一)对证券发行及上市的监管

  1.证券发行核准制

  2.证券发行与上市的信息公开制度

  3.证券发行上市保荐制度

  (二)对交易市场的监管

  1.证券交易所的信息公开制度

  2.对操纵市场行为的监管

  3.对欺诈客户行为的监管

  4.对内幕交易行为的监管

  (三)对上市公司的监管

  1.信息披露制度的意义

  2.上市公司信息披露的原则(真实、准确、完整、及时)

  3.我国上市公司信息披露制度的法律框架

  4.上市公司信息披露的主要内容

  5.深交所有关创业板上市公司信息披露的规定

  6.上市公司信息披露的监督管理与法律责任

  五、证券投资者保护基金制度

  (一)证券投资者保护基金

  (二)证券投资者保护基金公司

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