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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于( )亿元。
A.3
B.2
C.10
D.5
2.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A.20
B.10
C.5
D.12
3.证券公司设立的流程顺序是( )。
A.证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照
B.证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证
C.证监会批准——工商局批准——领取营业执照
D.工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证
4.( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A.国务院证券委员会
B.中国证监会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会
5.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准?( )
A.变更公司章程中的一般条款
B.变更业务范围
C.收购分支机构
D.公司合并
7.证券公司设立子公司，实行( )。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
8.下列说法中错误的是( )。
A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
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A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
10.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券业务
D.投资银行业务
11.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是( )方式。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销
12.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
13.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )。
A.余额包销
B.全额包销
C.代销
D.自销
14.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
15.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管
16.证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本
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A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
18.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
19.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司( )中明确规定。
A.招股说明书
B.上市公告
C.章程
D.股东会会议纪要
20.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持( )。
A.绝对分离
B.适当分离
C.融为一体
D.可以换岗
21.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的( )。
A.操作权
B.获利权
C.知情权
D.管理权
22.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。
A.2
B.1
C.3
D.5
23.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300
B.500
C.100
D.200
24.( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证券业协会
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.中国证监会
25.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.证券服务机构
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1.以下说法中正确的是( )。
A.在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
B.证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
C.证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
D.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名
2.注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
A.证券投资咨询
B.财务顾问业务
C.证券经纪
D.证券自营
3.我国证券公司可以采用的组织形式包括( )。
A.其他非法人组织形式
B.股份有限公司
C.合伙
D.有限责任公司
4.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.5亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.30007Y元
5.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。
A.最近6个月风险控制指标持续符合要求
B.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.最近一年净资本不低于12亿元
D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
6.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止存在竞争关系的同类业务
7.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括( )。
A.代期货公司收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息，交易设施
D.代理客户进行期货交易
8.证券公司的资产管理业务包括( )。
A.专项资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.财务顾问业务
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A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务
10.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.买卖数量
B.出价方式
C.证券名称
D.价格幅度
11.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明( )。
A.个人真实姓名
B.机构名称
C.机构地址
D.机构联系电话
12.我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用( )。
A.依法筹资的资金
B.客户交易结算资金
C.客户保证金
D.自有资金
13.证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
A.独立
B.健全
C.制衡
D.合理
14.融资融券业务的风险指标规定包括( )。
A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%、
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
15.我国《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确( )的权利与职责来实现的。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会
16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
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A.汇率风险
B.法律风险
C.财务风险
D.道德风险
18.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对( )进行调整。
A.各项业务规模的计算口径
B.风险资本准备的计算比例
C.风险控制指标及其标准
D.净资本计算规则
19.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的( )。
A.市场风险
B.信用风险
C.营运风险
D.结算风险
20.下列说法中，正确的是( )。
A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
21.我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施。
A.责令停业整顿
B.撤销经营证券业务许可
C.撤销
D.指定其他机构托管、接管
22.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券( )等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.清算
B.上市
C.发行
D.交易
23.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
A.有固定的业务场所和相应设施
B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C.有500万元人民币以上的注册资本
D.有健全的内部管理制度
24.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件( )。
A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
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1.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。( )
2.证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( )
3.中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )
4.在美国，对证券公司的俗称是投资银行。( )
5.证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。( )
6.我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
7.任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。( )
8.我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内，提供年度报告。( )
9.所有证券经纪人均需具有证券从业资格。( )
10.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。( )
11.净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。( )
12.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期限最长不得超过
10个工作日。( )
13.未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。( )
14.证券公司有效的内部控制可以有效的保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )
15.证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。( )
16.在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。( )
17.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。( )
18.证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。( )
19.证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。( )
20.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。( )
21.注册会计师申请证券许可证年龄不得超过60周岁。( )
22.资产评估机构申请证券评估资格的，其半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东应当最近在本机构连续执业2年以上。( )
23.投资咨询机构从业人员为了更好的为客户提供服务，在客户书面要求的情况下可以代理客户从事证券投资。( )
24.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人，实收资本与净资产均不少于人民币500万元。( )
25.证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作权人。( )
26.证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )
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一、单选题
1.【答案】B
【解析】按照《证券法》的要求，设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
2.【答案】D
【解析】通常，证券公司设立子公司，应符合的审慎性要求之一为：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。
3.【答案】B
【解析】证券公司设立的流程为：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
4.【答案】C
【解析】2004年1月，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管与推动证券公司规范经营提出了明确要求。
5.【答案】D
【解析】《证券法》将证券公司的注册资本最低限额是与证券公司从事的业务种类直接挂钩的，其可分为5000万元、1亿元、5亿元三个标准：①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元;②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元;③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
6.【答案】A
【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须由证券监督管理机构批准。
7.【答案】B
【解析】我国证券公司的设立实行审批制，经中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位与个人不得经营证券业务。
8.【答案】C
【解析】根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之问不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
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【解析】证券自营业务指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，来获取盈利的行为。
10.【答案】A
【解析】证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司通常只收取一定比例的佣金作为业务收人。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务与通过证券交易所代理买卖证券业务。
11.【答案】C
【解析】证券承销包括包销与代销两种方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。而证券代销则是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
12.【答案】B
【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。D项证券包销则是证券承销的一种方式。
13.【答案】B
【解析】按照发行风险的承担、所筹资金的划拨和手续费的高低等因素划分，承销方式可分为包销和代销两种。证券包销又可分为全额包销和余额包销两种方式：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式;②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
14.【答案】C
【解析】通常，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定。设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
15.【答案】A
【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形;客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理;财务状况良好;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券。
16.【答案】D
【解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，国务院证券监督管理机构应当责令公司限期改正，并在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
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【解析】A项，有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整;B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策以及独立运作;D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作和后台管理支持适当分离。
18.【答案】A
【解析】实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让方和实际控制人也应要符合监管部门规定的资格条件。
19.【答案】C
【解析】股东会的职权范围、会议的召集与表决程序都需要在公司章程中明确规定。证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权，授权内容应当明确具体，并在公司章程中作出规定或经股东会决议批准。
20.【答案】B
【解析】完善内部控制机制的原则制衡性是证券公司部门与岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
21.【答案】C
【解析】资产管理业务内部控制，应由资产管理部门统一管理资产管理业务;资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作;应制定规范的业务流程、操作规范与控制措施，有效防范各类风险;应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权;应当根据自身的管理能力与风险控制水平，合理控制资产管理业务规模。
22.【答案】A
【解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券白营、证券资产管理以及其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
23.【答案】C
【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备以下条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;③有100万元人民币以上的注册资本;④有公司章程;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。
24.【答案】B
【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构和会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
25.【答案】D
【解析】证券服务机构为证券的发行、上市及交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性及完整性进行核查和验证。若其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。
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【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券《基础知识》历年真题第七章（证券中介机构）供各位考生练习备考，更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。证券《基础知识》历年真题第七章（证券中介机构）二、多选题
1.【答案】AB
【解析】C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币;D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。
2.【答案】ABC
【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
3.【答案】BD
【解析】我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
4.【答案】ABC
【解析】《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，其中包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元以及5亿元三个标准。
5.【答案】BC
【解析】证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;②具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;③具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;④中国证监会的其他要求。
6.【答案】ACD
【解析】证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：①禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;③证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立风险隔离制度。
7.【答案】BC
【解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务主要包括：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
8.【答案】ABC
【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求与限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
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【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围通常包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理和其他证券业务。
10.【答案】ABCD
【解析】证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方以及价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔进行审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
11.【答案】AB
【解析】根据有关规定，从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称与个人真实姓名，并需对投资风险作充分说明。
12.【答案】AD
【解析】通常情况下，证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
13.【答案】ABCD
【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营和管理过程中的风险进行识别、评价与管理的制度安排、组织体系以及控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
14.【答案】ACD
【解析】融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合以下规定：①为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;②为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
15.【答案】ABC
【解析】我国公司法顺应了社会化大生产和市场经济的这种要求，构造了股东会、董事会、监事会三权分立的公司治理结构。
16.【答案】BCD
【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务与证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬和提名委员会、审计委员会以及风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
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【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券《基础知识》历年真题第七章（证券中介机构）供各位考生练习备考，更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。证券《基础知识》历年真题第七章（证券中介机构）17.【答案】BCD
【解析】证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准与风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作与质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。
18.【答案】ABCD
【解析】根据新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。
19.【答案】ABCD
【解析】净资本是指根据证券公司的业务范围与公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。计算净资本的主要目的如下：①要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;②在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。
20.【答案】ABCD
【解析】证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。中国证监会可以根据市场发展情况与审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整;调整之前，应公开征求行业意见，为调整事项的实施作出过渡性安排。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。证券公司应当根据自身资产负债状况与业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
21.【答案】ABCD
【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取以下措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。
22.【答案】BCD
【解析】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市及交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
23.【答案】ABD
【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备以下条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有公司章程;④有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。
24.【答案】ABCD
【解析】中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;②已经办理有效的执业责任保险;③有20名1.22执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
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1.【答案】A
【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系与风险监管制度。
2.【答案】A
【解析】对证券公司设立子公司的监管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
3.【答案】A
【解析】证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点以及发行上市等事项的审慎性条件，也将作为确定新业务、新产品试点范围与推广顺序的依据。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
4.【答案】A
【解析】世界各国对证券公司的划分与称呼不尽相同，美国的俗称是投资银行，而英国则称商人银行。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，一般由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。
5.【答案】A
【解析】证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
6.【答案】A
【解析】我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。
7.【答案】A
【解析】我国证券公司的设立实行审批制，经中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位与个人不得经营证券业务。
8.【答案】B
【解析】我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。
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【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务和产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
10.【答案】B
【解析】证券公司取得IB资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，才能开展IB业务，而且不得再接受其他期货公司的委托。
11.【答案】B
【解析】净资本在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
12.【答案】B
【解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，且整改期限最长不超过20个工作日。
13.【答案】B
【解析】总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订与执行情况，资金运用情况与盈亏情况。且总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
14.【答案】A
【解析】保障客户及证券公司资产的安全、完整是内部控制的重要目标之一。
15.【答案】A
【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不低于人民币5000万元。
16.【答案】B
【解析】具有以下情形的不得担任证券公司独立董事的人员：①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;③持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属;④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;⑤最近1年内曾经具有前4项所列举情形之一的人员;⑥在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员等。
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【解析】股东会的职权范围、会议的召集及表决程序都需要在公司章程中明确规定。证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权，授权内容应当明确具体，且在公司章程中作出规定或经股东会决议批准。
18.【答案】A
【解析】证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明与未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准及风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作与质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。
19.【答案】B
【解析】证券公司应进行人力资源内部控制，对关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换与强制休假制度。
20.【答案】B
【解析】证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;若在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例则可适当降低。
21.【答案】A
【解析】注册会计师申请证券许可证应当符合以下条件：①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请;②取得注册会计师证书1年以上;③取得具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;④不超过60周岁;⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
22.【答案】B
【解析】资产评估机构申请证券评估资格的，其半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。
23.【答案】B
【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;④买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
24.【答案】B
【解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本及净资产均不少于人民币2000万元。
25.【答案】A
【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观及准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测及建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
26.【答案】A
【解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具各种文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性及完整性进行核查与验证。若其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
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