证券市场基本法律法规多项选择题及答案(2)

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　　多项选择题(每小题1分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　第1题期货交易的基本特征包括( )。

　　A.合约标准化

　　B.场所固定化

　　C.结算统一化

　　D.商品特殊化

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。

　　第2题为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全( )。

　　A.保证金制度

　　B.每日结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

　　第3题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。

　　A.收入状况

　　B.职业状况

　　C.申报的姓名或者名称

　　D.身份的真实性

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　第4题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　第5题( )应当对月度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　第6题基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括( )。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　第7题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。

　　A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

　　B.证券业执业证书

　　C.申请报告

　　D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　【正确答案】 BCD

　　【答案解析】 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

　　第8题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　第9题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。

　　A.高级管理人员

　　B.中国证监会

　　C.董事会

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　第10题效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。

　　A.公开信息

　　B.封闭信息

　　C.半公开信息

　　D.有限公开信息

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】 效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

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