证券市场基本法律法规判断题及答案(2)

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　　判断题(每小题0.5分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)

　　第1题英国的金融时报指数属于股指期货。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、中国香港的恒生指数等均属于股指期货。

　　第2题期货公司不可申请经营境外期货经纪业务。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　第3题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　第4题2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

　　第5题证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　第6题个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。

　　第7题经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起5个工作日内向协会诚信管理系统申报。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　第8题证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

　　第9题证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。( )

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　第10题基金销售信息管理平台系统运营维护人员从事基金销售业务的人员无须取得基金销售业务资格。( )

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。

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