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2018年证券市场基本法律法规组合型选择题及答案(2)

环球网校·2018-01-09 13:48:26浏览37 收藏18
摘要   【摘要】为帮助大家及时备考2018年证券从业资格考试,环球网校证券频道小编为考生整理发布2018年证券市场基本法律法规组合型选择题及答案(2)的测试资料,希望大家认真联系和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

  【摘要】为帮助大家及时备考2018年证券从业资格考试,环球网校证券频道小编为考生整理发布2018年证券市场基本法律法规组合型选择题及答案(2)的测试资料,希望大家认真联系和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2018年证券市场基本法律法规组合型选择题及答案(2)的具体内容如下。更多证券从业资格备考试题请关注环球网校证券频道。

  组合型选择题(每小题1分)

  (1) 证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

  Ⅰ.相应的变动情况

  Ⅱ.种类

  Ⅲ.价格

  Ⅳ.数量

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。其中,证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

  (2) 境内上市外资股发行准备过程中,需要聘请的法律顾问包括( )。

  Ⅰ.中国境内的企业法律顾问

  Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

  Ⅲ.中国境外的企业法律顾问

  Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:一般发行新股至少需聘请两类法律顾问:一类是企业的法律顾问:另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同,又分别包括两位法律顾问:一位是中国境内的法律顾问:另一位是中国境外的法律顾问

  (3) 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。

  Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

  Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

  A: ⅠⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析: B对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

  (4) 下列关于短期融资券的表述,正确的有( )。

  Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

  Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

  Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

  Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

  A: ⅠⅡⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日,即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行,不对社会公众发行。

  (5) 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有( )。

  Ⅰ.调整标的证券标准或范围

  Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  Ⅲ.调整融资、融券保证金比例

  Ⅳ.调整维持担保比例

  A: Ⅰ

  B: ⅠⅡ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下措施并向市场公布:(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易:(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

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