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证券从业金融市场基础知识第二章核心考点特训

环球网校·2018-03-13 10:50:44浏览51 收藏25
摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布证券从业金融市场基础知识第二章核心考点特训的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

  第一节 证券发行人

  1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(  )

  I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

  II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

  IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  参考答案:B

  参考解析: 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  2、证券公司经营(  )以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元

  I证券承销与保荐

  II证券自营

  III证券资产管理

  IV证券经纪

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

  参考答案:A

  参考解析: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

  第二节 证券投资者

  1、(  )的组建标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。

  A.深圳基金

  B.上海基金

  C.中国香港基金

  D.北京基金

  参考答案:B

  参考解析: 1990年11月,法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”,标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。 考点:我国证券市场投资者结构及演化。

  2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )万元人民币以上的注册资本。

  A.300

  B.500

  C.100

  D.200

  参考答案:C

  参考解析: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

  第三节 中介机构

  1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )亿元。

  A.5;3

  B.2;3

  C.3;5

  D.3;2

  参考答案:C

  参考解析: 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点:我国证券公司主要业务的种类及内容。

  2、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(  )

  I 证券发行人

  II上市公司

  III证券公司

  IV证券投资基金管理公司

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

  参考答案:B

  参考解析:上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

  第四节 自律性组织

  1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须做到(  )

  I注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  II对投资收益作充分估计

  III个人真实姓名

  IV对投资风险作充分说明

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  参考答案:B

  参考解析: 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点:证券、期货投资咨询机构的管理

  2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括(  )

  I证券及期货交易所

  II上市公司

  III首次公开发行的证券公司

  III证券登记结算机构

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  参考答案:D

  参考解析: 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”,是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点:注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。

  3、下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是(  )。

  A.组织证券从业人员水平考试

  B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

  C.推动行业诚信建设,开展行业诚信评价

  D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

  参考答案:D

  参考解析: 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(1)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点:证券业协会的职责和自律管理职能。

  第五节 监管机构

  1、(  ),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

  A.2008年1月

  B.2008年7月

  C.2009年1月

  D.2009年7月

  参考答案:B

  参考解析: 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。考点:我国证券公司的监管制度及具体要求。

  2、证券市场监管原则中,(  )要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

  A.公正原则

  B.公平原则

  C.公开原则

  D.诚信原则

  参考答案:C

  参考解析:证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中,公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

  3、我国证券市场监管的原则是(  )

  I依法监管原则

  II保护投资者利益原则

  III“三公”原则

  IV监管与自律相结合原则

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  参考答案:D

  参考解析: 证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则(2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则(4)监管与自律相结合原则。

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