2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券法

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一、试题部分

1、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

2、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C、经纪业务中的禁止性规定

D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

3、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。

A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

2、正确答案：C

答案解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

3、正确答案：D

答案解析：《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

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