2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券承销与保荐

相关推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题汇总

一、试题部分

1、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、外汇管理局

D、中国人民银行

2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、强制

C、自律

D、经济

3、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司业务范围审批暂行规定》

C、《证券公司治理准则》

D、《证券公司风险控制指标管理办法》

答案见第二页

受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，环球网校提供 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券承销与保荐，小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多练习试题，请点击“免费下载”按钮下载!

二、参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2、正确答案：C

答案解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，环球网校提供 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券承销与保荐，小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多练习试题，请点击“免费下载”按钮下载!