2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券一级市场

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一、试题部分

1、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。

Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

Ⅱ.二级市场中的虚假陈述

Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述

Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。

A、民事赔偿

B、刑事

C、行政处罚

D、缴纳罚款

3、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A、非法集资类犯罪

B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺诈发行股票、债券罪

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

2、正确答案：A

答案解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

3、正确答案：D

答案解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

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